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2009年11月11日，日本LED巨頭日亞化學(xué)（Nichia）宣布已經(jīng)在美國(guó)針對(duì)中國(guó)大陸、香港地區(qū)以及加拿大廠商的專利侵權(quán)訴訟。被日亞告上法庭的公司包括深圳市珈偉實(shí)業(yè)有限公司、珈偉科技（香港）有限公司、珈偉北美公司。日亞宣稱這三家被告侵犯了日亞三項(xiàng)與白光LED有關(guān)的專利，包括US patent no.5998925，7026756以及7531960，以及一個(gè)與LED芯片相關(guān)的專利（US patent no.6870191）。
近幾年，隨著我國(guó)半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，半導(dǎo)體專利糾紛不斷，其糾紛趨勢(shì)已向我國(guó)大陸發(fā)展，且不斷增加。在這種背景下，科技部“十城萬盞”所推動(dòng)的LED照明產(chǎn)業(yè)如何能健康穩(wěn)定的發(fā)展，如何能更好的規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)用防范策略。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任毛金生對(duì)提出了幾點(diǎn)意見。
一、當(dāng)前國(guó)內(nèi)外LED照明技術(shù)專利的現(xiàn)狀是什么？
毛金生：LED是21世紀(jì)有發(fā)展前景的綠色照明光源。目前，國(guó)際半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出全球產(chǎn)業(yè)格局地域分布顯著；國(guó)際跨國(guó)公司利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)高附加值產(chǎn)品；產(chǎn)業(yè)投資持續(xù)增加，跨國(guó)公司間加強(qiáng)合作；應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)展。我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展較早、較快，是國(guó)際半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)地區(qū)之一，近年來隨著島內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的下滑，產(chǎn)能逐漸向大陸轉(zhuǎn)移。目前大陸的發(fā)展階段類似于2000年左右的中國(guó)臺(tái)灣，行業(yè)被看好，眾多投資進(jìn)入，產(chǎn)能開始擴(kuò)張。
專利原創(chuàng)主要集中在日本、美國(guó)、韓國(guó)、中國(guó)大陸、德國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家或者地區(qū)。日本專利數(shù)量是多的，但美國(guó)和德國(guó)的專利質(zhì)量較高。盡管大陸占5％，但其中包括大量臺(tái)資企業(yè)。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、日本、韓國(guó)、美國(guó)、德國(guó)作為半導(dǎo)體照明強(qiáng)勢(shì)國(guó)家或地區(qū)，很重視中國(guó)大陸市場(chǎng)——其中在華申請(qǐng)所占比例分別為25％、24％、7％、5％和4％。
我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布為集中，現(xiàn)已形成了七大區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群，分別是上海、南昌、廈門、大連、深圳、揚(yáng)州和石家莊。我國(guó)申請(qǐng)量居前六位的是深圳、北京、廣東、浙江、上海、廈門，集中了全國(guó)75％以上的申請(qǐng)量?？傮w來講，中國(guó)臺(tái)灣企業(yè)及臺(tái)資企業(yè)在我國(guó)半導(dǎo)體照明領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)比較明顯，從國(guó)際范圍看，日本企業(yè)普遍處于技術(shù)領(lǐng)先水平。封裝是我國(guó)的主要研發(fā)和申請(qǐng)領(lǐng)域，專利申請(qǐng)數(shù)占總體的38％，其他依此為應(yīng)用技術(shù)、外延技術(shù)、芯片技術(shù)、白光技術(shù)及襯底技術(shù)，相關(guān)專利主要涉及LED的制備方法和設(shè)備。從國(guó)際來看，相關(guān)專利主要涉及發(fā)光二極管裝置結(jié)構(gòu)、封裝結(jié)構(gòu)、制備方法、陰極射線管、砷化鎵基硅襯底等技術(shù)課題。
二、請(qǐng)您簡(jiǎn)單介紹一下我國(guó)LED芯片技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠臓顩r？
毛金生：對(duì)于芯片技術(shù)的專利申請(qǐng)，在1998年以前，申請(qǐng)量一直較為穩(wěn)定，呈波動(dòng)變化趨勢(shì)，從1999年開始申請(qǐng)量逐步增長(zhǎng)，是芯片技術(shù)的初步期，到2002年之后專利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，在這段期間，為了提高芯片的出光效率，使其能夠廣泛應(yīng)用于普通照明，很多公司都加大了對(duì)芯片技術(shù)的研究力度，因此也涌現(xiàn)出大量的核心專利。從技術(shù)分支組成上來看，各主要申請(qǐng)人對(duì)LED芯片領(lǐng)域的研究主要集中在電極、微結(jié)構(gòu)以及芯片反射層技術(shù)，其中對(duì)于電極的設(shè)計(jì)和改進(jìn)是各申請(qǐng)為關(guān)注的芯片技術(shù)。從技術(shù)分支來看，國(guó)外在華的LED芯片技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)包括多個(gè)方面的技術(shù)組成；主要技術(shù)為電極、微結(jié)構(gòu)、反射層、襯底剝離鍵合、芯片外形、劃片技術(shù)。在LED芯片技術(shù)領(lǐng)域，電極的制造和設(shè)計(jì)以及微結(jié)構(gòu)是主要的研究方向，其次為反射層和襯底剝離鍵合技術(shù)，這兩種技術(shù)也是近年來的研究熱點(diǎn)。
國(guó)內(nèi)芯片技術(shù)逐步發(fā)展，但國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人技術(shù)力量較為薄弱，在中國(guó)申請(qǐng)的半導(dǎo)體照明LED芯片相關(guān)技術(shù)專利，年申請(qǐng)量一直在穩(wěn)步上升，在2003年的時(shí)候大量增加，正處于發(fā)展較為成熟的階段。其中國(guó)外在華申請(qǐng)的申請(qǐng)人國(guó)家和地區(qū)中，申請(qǐng)量較大的國(guó)家和地區(qū)主要為日本、美國(guó)、歐洲、中國(guó)大陸、韓國(guó)、德國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣。國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在芯片技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)分支的發(fā)展較為全面，但存在較大的專利風(fēng)險(xiǎn)。
三、我國(guó)LED照明技術(shù)的專利風(fēng)險(xiǎn)狀況表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面？
毛金生：核心專利主要集中在日亞化工（日本）、歐司朗（德國(guó)）、克里（美國(guó)）、通用電氣（美國(guó)）、豐田合成（日本）和三星（韓國(guó)）等大公司手中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)多為外圍專利，其保護(hù)范圍落在國(guó)外專利保護(hù)范圍之內(nèi)，其保護(hù)范圍落在國(guó)外專利保護(hù)范圍之內(nèi)，由于有超過一半的核心專利在我國(guó)獲得授權(quán)，因此國(guó)內(nèi)企業(yè)存在很大的專利風(fēng)險(xiǎn)。
國(guó)內(nèi)僅個(gè)別企業(yè)在某一技術(shù)細(xì)節(jié)上繞開或突破國(guó)內(nèi)核心專利的圍堵，例如北京有研稀土在熒光粉方面有個(gè)別專利通過技術(shù)特征的改變而繞開核心專利；晶能公司在緩沖層技術(shù)上擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是在其他技術(shù)分支仍存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。
四、我國(guó)LED照明企業(yè)如何做好其防范策略，規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)，妥善應(yīng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛？
毛金生：從六個(gè)方面來說，首先要加快培育我國(guó)LED照明產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新體系。從國(guó)家層面引導(dǎo)LED產(chǎn)業(yè)、對(duì)有基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)和研究機(jī)構(gòu)給予政府扶持，鼓勵(lì)其在硅襯底氮化鎵基LED、單芯片白光、高效白光熒光粉等新材料、新工藝等領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新。支持和明確企業(yè)在LED產(chǎn)業(yè)中的主體地位。有關(guān)部門要推動(dòng)我國(guó)在LED領(lǐng)域的合理專利布局；
其次加強(qiáng)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作。在LED領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)有些研究機(jī)構(gòu)，如科學(xué)院半導(dǎo)體所、物理所、浙江大學(xué)、清華大學(xué)等，其有一定的研發(fā)能力，有些企業(yè)具有較強(qiáng)的加工制造能力。企業(yè)要加強(qiáng)與科研院所之間的合作，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，有效避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)我國(guó)LED照明產(chǎn)業(yè)的升級(jí)；
再次鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)更多的外圍專利，有效保護(hù)和利用國(guó)內(nèi)專利技術(shù)。我國(guó)企業(yè)要在消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基地上，加強(qiáng)模仿創(chuàng)新，走日韓企業(yè)的技術(shù)成長(zhǎng)之路，通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利進(jìn)行改進(jìn)，提高其技術(shù)效果，申請(qǐng)改進(jìn)型專利，這是規(guī)避專利的一條有效途徑；
又次，要重視標(biāo)準(zhǔn)的研究和制度。進(jìn)一步加快研究制定我國(guó)LED照明產(chǎn)品的性能、測(cè)試、能效等標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范，建立和完善產(chǎn)品檢測(cè)平臺(tái)。開展LED照明產(chǎn)品節(jié)能認(rèn)證，適當(dāng)提高國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的門檻，與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范互換國(guó)外核心專利技術(shù)，降低專利費(fèi)用；
同時(shí)，要鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)購(gòu)買國(guó)外專利，鑒于當(dāng)前LED領(lǐng)域的多數(shù)核心專利掌握在國(guó)外公司手中，政府部門應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)抓住時(shí)機(jī)，加強(qiáng)與國(guó)外公司以及我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)之間的交流與合作，購(gòu)買競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利。當(dāng)前正是購(gòu)買國(guó)外專利的有利時(shí)期，一方面，我國(guó)LED企業(yè)發(fā)展規(guī)模較小，尚未引起國(guó)外公司的關(guān)注，另一方面可利用金融危機(jī)，降低專利購(gòu)買價(jià)格。
后，建立行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制。建立我國(guó)LED照明行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。研究分析該領(lǐng)域相關(guān)專利信息，發(fā)布預(yù)警信息，制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)預(yù)案。它將有助于政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)隨時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，提前準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)即將來臨的競(jìng)爭(zhēng)威脅，妥善對(duì)已經(jīng)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。（編輯：仰望星空）
毛金生個(gè)人簡(jiǎn)介：
1964年生，工學(xué)博士。曾任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局化學(xué)發(fā)明審查部化雜環(huán)化學(xué)審查室審查員、副處長(zhǎng)；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司綜合計(jì)劃處處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)；曾在美國(guó)富蘭克林法律中心做訪問學(xué)者。現(xiàn)任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任。
